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现将 2021年 5月高级管理人员任职测试 (以下简称“任职测试” )有关事项公告如下 :

　　一、任职测试内容

　　 (一 )任职测试类别及科目

　　 1、高级管理人员资质测试 :

　　科目 1:证券公司高级管理人员资质测试 ,参见《证券公司高级管理人员资质测试大纲 (2017)》

　　科目 2:证券公司合规管理人员胜任能力测试,参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲( 2020)》

　　 2、证券业从业人员资格考试一般从业资格

　　科目 3:证券市场基本法律法规 ,参见《证券业从业人员一般从业资格考试大纲 (2020)》

　　科目 4:金融市场基础知识 ,参见《证券业从业人员一般从业资格考试大纲 (2020)》

　　详见 http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

　　特别提示 :有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订 ,以最新修订版为准。

　　 (二 )任职测试日期及费用

　　任职测试日期: 2021年 5月 19日

　　报名时间: 2021年 5月 7日 15时至 5月 14日 15时

　　准考证打印时间: 2021年 5月 17日 15时

　　任职测试费 :每科次 61元

　　(三)任职测试地点

　　北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 8层。

　　提示:报名后,若北京疫情防控升级不能正常组织考试,协会将取消考试,并为已报考考生办理退款。

　　(四)任职测试形式

　　任职测试采取机考或笔试形式 (以准考证为准 ),时间为 120分钟 ,题型为选择题 ,高管资质测试为 120题 ,一般从业资格为 100题 ,满分为 100分 ,60分及以上为合格。

　　二、报名方式、条件及原则

　　(一)报名对象

　　高级管理人员资质测试面向拟任证券经营机构高级管理人员。

　　证券业从业人员资格考试面向拟任证券公司主要负责人。

　　(二)报名方式

　　测试报名统一使用由协会分配的机构专用账户为符合报名条件的人员进行报名 ,具体详见协会网站“考试报名”栏目 http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

　　(三)报名原则

　　 1、报考人员自报名成功之时起至任职测试报名截止日前可选择退考。

　　 2、单场报名名额已满后 ,如有报考人员选择退考 ,在报名有效期内将会再次开放报名。

　　(四)咨询电话 :010-66575797

　　三、防疫措施

　　(一)考生进入考场需出示未见异常健康码并配合测温 ,如健康码提示异常或体温超过 37.3度 ,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外 ,考试期间要求考生全程佩戴口罩。

　　(二)考试期间 ,考点将提供有效安全间隔距离的座位 ,同时会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。

　　特此公告。

中国证券业协会
2021年4月29日